淺議“預(yù)料不到的技術(shù)效果”
1905-07-10
筆者注意到,在近來收到的審查意見通知書中,對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求的創(chuàng)造性評(píng)述中經(jīng)常出現(xiàn)這樣的表述:(某區(qū)別技術(shù)特征)……未取得預(yù)料不到的技術(shù)效果。因此,在對(duì)比文件X的基礎(chǔ)上結(jié)合對(duì)比文件Y和本領(lǐng)域常規(guī)技術(shù)手段得到權(quán)利要求xx所要求保護(hù)的技術(shù)方案,對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是顯而易見的,該權(quán)利要求不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步,因此不具備專利法第22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。
上述審查意見中使用了表述“預(yù)料不到的技術(shù)效果”。筆者注意到這樣的表述不同于《專利審查指南》(以下簡(jiǎn)稱為“審查指南”)第二部分第四章第3.2.2節(jié)“顯著的進(jìn)步的判斷”中在評(píng)價(jià)發(fā)明是否具有顯著的進(jìn)步時(shí)所使用的表述“有益的技術(shù)效果”。
《中華人民共和國(guó)專利法》(以下簡(jiǎn)稱為“專利法”)第二十二條第三款規(guī)定:創(chuàng)造性,是指與現(xiàn)有技術(shù)相比,該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。審查指南第二部分第四章第2.3節(jié)規(guī)定:發(fā)明有顯著的進(jìn)步,是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。此外,審查指南第二部分第四章第3.2.2節(jié)規(guī)定:在評(píng)價(jià)發(fā)明是否具有顯著的進(jìn)步時(shí),主要應(yīng)當(dāng)考慮是否具有有益的技術(shù)效果。
審查指南第二部分第四章第3.2.2節(jié)進(jìn)一步規(guī)定:以下情況,通常應(yīng)當(dāng)認(rèn)為發(fā)明具有“有益的技術(shù)效果”,具有顯著的進(jìn)步:
(1) 發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果,例如,質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治環(huán)境污染等;
(2) 發(fā)明提供了一種技術(shù)構(gòu)思不同的技術(shù)方案,其技術(shù)效果能夠基本上達(dá)到現(xiàn)有技術(shù)的水平;
(3) 發(fā)明代表某種新技術(shù)發(fā)展趨勢(shì);
(4) 盡管發(fā)明在某些方面有負(fù)面效果,但在其他方面具有明顯積極的技術(shù)效果。
相比較而言,關(guān)于表述“預(yù)料不到的技術(shù)效果”,通過查閱審查指南,我們可以看到表述“預(yù)料不到的技術(shù)效果”或者類似的表述“預(yù)料不到的用途或者效果”、“預(yù)料不到的效果”等共被使用了39次,分別出現(xiàn)在審查指南第二部分第四章“創(chuàng)造性”中第4.2節(jié)“組合發(fā)明”、第4.3節(jié)“選擇發(fā)明”、第4.4節(jié)“轉(zhuǎn)用發(fā)明”、第4.6.1節(jié)“要素關(guān)系改變的發(fā)明”、第4.6.2節(jié)“要素替代的發(fā)明”、第5.3節(jié)“發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果”和第6.3節(jié)“對(duì)預(yù)料不到的技術(shù)效果的考慮”中;以及,審查指南第二部分第十章“關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定”中的第6.1節(jié)“化學(xué)物的創(chuàng)造性”、第6.2節(jié)“化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng)造性”、第9.4.2.1節(jié)“涉及遺傳工程的發(fā)明”和第9.4.2.2節(jié)“涉及微生物的發(fā)明”中。
其中,審查指南第二部分第四章第5.3節(jié)規(guī)定:發(fā)明取得了“預(yù)料不到的技術(shù)效果”,是指發(fā)明同現(xiàn)有技術(shù)相比,其技術(shù)效果產(chǎn)生“質(zhì)”的變化,具有新的性能;或者產(chǎn)生“量”的變化,超出人們預(yù)期的想象。這種“ 質(zhì)”的或者“ 量”的變化,對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說,事先無法預(yù)測(cè)或者推理出來。當(dāng)發(fā)明產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果時(shí),一方面說明發(fā)明具有顯著的進(jìn)步,同時(shí)也反映出發(fā)明的技術(shù)方案是非顯而易見的,具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn),該發(fā)明具備創(chuàng)造性。此外,審查指南第二部分第四章第6.3節(jié)規(guī)定:按照本章第5.3節(jié)中所述,如果發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有預(yù)料不到的技術(shù)效果,則不必再懷疑其技術(shù)方案是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn),可以確定發(fā)明具備創(chuàng)造性。
顯然,在評(píng)價(jià)發(fā)明的創(chuàng)造性時(shí),相比于“有益的技術(shù)效果”,采用“預(yù)料不到的技術(shù)效果”作為判定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于發(fā)明的要求更為嚴(yán)苛。因?yàn)椤邦A(yù)料不到的技術(shù)效果”可能是要求發(fā)明的技術(shù)效果出乎預(yù)料地優(yōu)于現(xiàn)有技術(shù),也可能是要求發(fā)明具有預(yù)料不到的性質(zhì)。很明顯,判定是否取得了“預(yù)料不到的技術(shù)效果”時(shí)所要求的標(biāo)準(zhǔn)——“發(fā)明的技術(shù)效果出乎預(yù)料地優(yōu)于現(xiàn)有技術(shù)”——比判定是否具有“有益的技術(shù)效果”時(shí)所要求的標(biāo)準(zhǔn)——“發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果”——更為嚴(yán)苛。而這種標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換對(duì)于申請(qǐng)人而言是不公平的。因此,筆者認(rèn)為,審查意見中在進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)述時(shí)采用“是否取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果”作為創(chuàng)造性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的做法是值得商榷的。