小議專利優(yōu)先權(quán)制度 北京快幫專利商標(biāo)事務(wù)所 專利部 王謙 1. 外國優(yōu)先權(quán) 優(yōu)先權(quán)制度源于《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，按照巴黎公約第四條的規(guī)定，已經(jīng)在該聯(lián)盟的一個(gè)國家正式提出申請(qǐng)專利、實(shí)用新型注冊、外觀設(shè)計(jì)注冊或商標(biāo)注冊的任何人，或其權(quán)利繼承人，在其他國家就相關(guān)內(nèi)容再次提出申請(qǐng)時(shí)，可以自在先申請(qǐng)?zhí)岢鲋掌?2個(gè)月（對(duì)發(fā)明專利和實(shí)用新型申請(qǐng)）或6個(gè)月（對(duì)外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)）內(nèi)應(yīng)享有優(yōu)先權(quán)。 另外，依照該聯(lián)盟任何國家的本國法，或依照該聯(lián)盟各國之間締結(jié)的雙邊或多邊條約，與正規(guī)的國家申請(qǐng)相當(dāng)?shù)娜魏紊暾?qǐng)，都應(yīng)當(dāng)認(rèn)為產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)。這里所說的“正規(guī)的國家申請(qǐng)”是指足以確定在有關(guān)國家中的申請(qǐng)日的任何申請(qǐng)，而不論該申請(qǐng)的結(jié)局如何，即不論其是否已被撤回、放棄或駁回。 因此，在上述期間屆滿前在該聯(lián)盟的任何其他國家提出的在后任何申請(qǐng)，不應(yīng)由于在這期間完成的任何行為，特別是另外一項(xiàng)申請(qǐng)的提出、發(fā)明的公布或使用、外觀設(shè)計(jì)復(fù)制品的出售、商標(biāo)的使用而無效，而且這些行為不能產(chǎn)生任何第三人的權(quán)利或個(gè)人占有的任何權(quán)利。第三人在作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的第一次申請(qǐng)的日期以前所取得的權(quán)利，依照該聯(lián)盟每一國家的國內(nèi)法予以保留。 值得注意的是，實(shí)踐中經(jīng)常有人認(rèn)為，申請(qǐng)人通過該制度所取得的優(yōu)先權(quán)日就成為在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日，這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，沒有理解上述的優(yōu)先權(quán)實(shí)質(zhì)。比如，對(duì)于專利申請(qǐng)而言，“優(yōu)先權(quán)日”只是作為審查在后申請(qǐng)新穎性和創(chuàng)造性的截止日，即只考慮在優(yōu)先權(quán)日之前已經(jīng)公開的文獻(xiàn)資料，只有這部分文獻(xiàn)資料才會(huì)影響要求了優(yōu)先權(quán)的技術(shù)內(nèi)容的新穎性和創(chuàng)造性，而在優(yōu)先權(quán)日至在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日期間公開的文獻(xiàn)資料則不予考慮；而在后的專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日仍然以其提交日為準(zhǔn)，不會(huì)提前到優(yōu)先權(quán)日。由于申請(qǐng)人在第一次提出申請(qǐng)后享有優(yōu)先權(quán)，就能有充裕的時(shí)間進(jìn)行改進(jìn)，并有時(shí)間考慮自己還要在哪些國家再提申請(qǐng)，選擇在其他國家代辦手續(xù)的代理人或?qū)ふ覞撛诘暮献鞣胶唾Y金，這也正是設(shè)立優(yōu)先權(quán)制度的目的。 但是，優(yōu)先權(quán)不能自動(dòng)當(dāng)然獲得，任何人如果希望以在先的申請(qǐng)為基礎(chǔ)享有優(yōu)先權(quán)，需要作出聲明，說明提出該在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枴⑸暾?qǐng)日期和受理該申請(qǐng)的國家。這些事項(xiàng)應(yīng)記載在主管機(jī)關(guān)的出版物中，特別是應(yīng)在有關(guān)的專利證書和說明書中予以載明。與此相對(duì)應(yīng)，我國現(xiàn)行專利法實(shí)施細(xì)則第三十二條第一款規(guī)定，申請(qǐng)人辦理要求優(yōu)先權(quán)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)在書面聲明中寫明在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡褪芾碓撋暾?qǐng)的國家；書面聲明中未寫明在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日和受理該申請(qǐng)的國家的，視為未提出聲明。 同時(shí)，各國家還可以要求作出優(yōu)先權(quán)聲明的人提交以前提出的申請(qǐng)（說明書、附圖等）的副本。該副本經(jīng)原受理申請(qǐng)的機(jī)關(guān)證實(shí)無誤后，不應(yīng)再要求任何認(rèn)證，并且無論出于什么原因都可以在提出后一申請(qǐng)后三個(gè)月內(nèi)隨時(shí)提交，而不需繳納費(fèi)用。各國家還可以要求該副本附有上述機(jī)關(guān)出具的載明申請(qǐng)日的證明書和譯文。與此相對(duì)應(yīng)，我國專利法第三十條規(guī)定，申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)的時(shí)候提出書面聲明，并且在三個(gè)月內(nèi)提交第一次提出的專利申請(qǐng)文件的副本；未提出書面聲明或者逾期未提交專利申請(qǐng)文件副本的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。同時(shí)，我國現(xiàn)行專利法實(shí)施細(xì)則第三十二條第二款規(guī)定，要求外國優(yōu)先權(quán)的，申請(qǐng)人提交的在先申請(qǐng)文件副本應(yīng)當(dāng)經(jīng)原受理機(jī)關(guān)證明；提交的證明材料中，在先申請(qǐng)人的姓名或者名稱與在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人姓名或者名稱不一致的，應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明材料；要求本國優(yōu)先權(quán)的，申請(qǐng)人提交的在先申請(qǐng)文件副本應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院專利行政部門制作。 巴黎公約第四條規(guī)定，每一個(gè)國家都應(yīng)確定作出優(yōu)先權(quán)聲明的期限。按照一般規(guī)定，該期限對(duì)發(fā)明專利和實(shí)用新型申請(qǐng)是自優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月，對(duì)外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)是自優(yōu)先權(quán)日起6個(gè)月。如果要以在先的實(shí)用新型申請(qǐng)為基礎(chǔ)要求優(yōu)先權(quán)而在一個(gè)國家提出外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)，則優(yōu)先權(quán)的期間應(yīng)與對(duì)外觀設(shè)計(jì)規(guī)定的優(yōu)先權(quán)期間一樣，即自優(yōu)先權(quán)日起6個(gè)月；巴黎公約也允許以在先的專利申請(qǐng)為根據(jù)要求優(yōu)先權(quán)而在一個(gè)國家提出實(shí)用新型申請(qǐng)，其期間為自優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月，反之亦成立。與此相對(duì)應(yīng)，我國現(xiàn)行專利法第二十九條第一款規(guī)定，申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國第一次提出專利申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在外國第一次提出專利申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，又在中國就相同主題提出專利申請(qǐng)的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。 巴黎公約第四條規(guī)定，該聯(lián)盟的任何國家不得由于申請(qǐng)人要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)（即使這些優(yōu)先權(quán)產(chǎn)生于不同的國家），或者由于要求一項(xiàng)或幾項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)中有一個(gè)或幾個(gè)因素沒有包括在作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的申請(qǐng)中，而拒絕給予優(yōu)先權(quán)或拒絕專利申請(qǐng)，但以在上述兩種情況都有該國法律所規(guī)定的發(fā)明單一性為限。關(guān)于作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的申請(qǐng)中所沒有包括的內(nèi)容，以后提出的申請(qǐng)應(yīng)該按照通常條件產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)。與此相對(duì)應(yīng)，我國現(xiàn)行專利法實(shí)施細(xì)則第三十三條第一款規(guī)定，申請(qǐng)人在一件專利申請(qǐng)中，可以要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)；要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的，該申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)期限從最早的優(yōu)先權(quán)日起計(jì)算。 巴黎公約第四條規(guī)定，該聯(lián)盟國家的國民就同一發(fā)明向各國申請(qǐng)的專利是互相獨(dú)立的。也就是說，在優(yōu)先權(quán)期間內(nèi)申請(qǐng)的各項(xiàng)專利，就其無效和喪失權(quán)利的理由以及其正常的期間而言，在不同的國家是互相獨(dú)立的，不應(yīng)該相互產(chǎn)生影響。 巴黎公約第四條規(guī)定，在該聯(lián)盟各國，因享有優(yōu)先權(quán)而取得的專利的有效期間，與假設(shè)沒有優(yōu)先權(quán)而申請(qǐng)或授予的專利的有效期間相同。比如，對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)而言，無論是否享有優(yōu)先權(quán)，其授權(quán)以后的保護(hù)期間都是自申請(qǐng)日算起20年，而不應(yīng)當(dāng)因?yàn)橄碛袃?yōu)先權(quán)就從優(yōu)先權(quán)日算起保護(hù)期間，縮短其實(shí)際保護(hù)時(shí)間。 巴黎公約的優(yōu)先權(quán)制度適用于在先申請(qǐng)和在后申請(qǐng)分別在不同的巴黎公約成員國提出的情況，而不適用于本國國民對(duì)于在本國提出的在后專利申請(qǐng)要求在本國提出的在先專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)的情況。因此，巴黎公約的優(yōu)先權(quán)制度又被稱為“外國優(yōu)先權(quán)”制度。隨著專利制度的發(fā)展，許多國家借鑒巴黎公約的優(yōu)先權(quán)制度制定了“本國優(yōu)先權(quán)”制度，優(yōu)先權(quán)原則進(jìn)一步擴(kuò)大適用到本國申請(qǐng)人，即申請(qǐng)人在本國提出在先專利申請(qǐng)之后，在規(guī)定期間內(nèi)又就相同主題在本國再次提出申請(qǐng)的，也可以享有以在先申請(qǐng)為基礎(chǔ)的優(yōu)先權(quán)，這被稱為“本國優(yōu)先權(quán)”。 2. 本國優(yōu)先權(quán) 參照巴黎公約關(guān)于優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，我國在1992年修改專利法時(shí)增加了本國優(yōu)先權(quán)制度。現(xiàn)行專利法第二十九條第二款規(guī)定，申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專利申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)，又向國務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請(qǐng)的，可以享有優(yōu)先權(quán)。專利法實(shí)施細(xì)則第三十三條第二款規(guī)定，申請(qǐng)人要求本國優(yōu)先權(quán)，在先申請(qǐng)是發(fā)明專利申請(qǐng)的，可以就相同主題提出發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)；在先申請(qǐng)是實(shí)用新型專利申請(qǐng)的，可以就相同主題提出實(shí)用新型或者發(fā)明專利申請(qǐng)。但是，提出后一申請(qǐng)時(shí)，在先申請(qǐng)的主題有下列情形之一的，不得作為要求本國優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)： （一）已經(jīng)要求外國優(yōu)先權(quán)或者本國優(yōu)先權(quán)的； （二）已經(jīng)被授予專利權(quán)的； （三）屬于按照規(guī)定提出的分案申請(qǐng)的。 申請(qǐng)人要求本國優(yōu)先權(quán)的，其在先申請(qǐng)自后一申請(qǐng)?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊亍?在實(shí)踐中，由于文獻(xiàn)資料檢索手段、語言、經(jīng)費(fèi)、時(shí)間等方面的限制，申請(qǐng)人經(jīng)常對(duì)自己的發(fā)明創(chuàng)造的新穎性、創(chuàng)造性沒有很大的把握，不知道到底是否該申請(qǐng)專利，擔(dān)心不能被授權(quán)反而造成自己技術(shù)的公開。而利用上述的本國優(yōu)先權(quán)制度，則可以先提交一份初步申請(qǐng)取得申請(qǐng)日，使別人的公開不會(huì)影響自己已經(jīng)取得的成果的新穎性和創(chuàng)造性，然后改進(jìn)技術(shù)進(jìn)一步提高其新穎性和創(chuàng)造性。在具備條件時(shí)可以再提交一份申請(qǐng)，并要求在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；如果因?yàn)榉N種原因而在12個(gè)月之內(nèi)不能提高其新穎性和創(chuàng)造性，達(dá)不到專利性的要求，則還可以撤回在先申請(qǐng)，避免其技術(shù)的公開。可以說，這是本國優(yōu)先權(quán)制度的最大優(yōu)點(diǎn)。 另外，由于我國的實(shí)用新型專利申請(qǐng)具有“授權(quán)容易并且快、但是授權(quán)后不穩(wěn)定”的特點(diǎn)，而發(fā)明專利申請(qǐng)則具有“授權(quán)難度大并且耗時(shí)長、但是授權(quán)后較穩(wěn)定”的特點(diǎn)，當(dāng)申請(qǐng)人對(duì)自己的技術(shù)的新穎性、創(chuàng)造性沒有很大的把握時(shí)，可以先提交實(shí)用新型專利申請(qǐng)，然后在改進(jìn)技術(shù)方案以后再提交發(fā)明專利申請(qǐng)，并要求在先實(shí)用新型專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，從而使實(shí)用新型專利轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利，延長保護(hù)期；如果申請(qǐng)人認(rèn)為自己的技術(shù)方案滿足發(fā)明專利的授權(quán)條件而先提交了一份發(fā)明專利申請(qǐng)，但是考慮到產(chǎn)品的市場壽命比較短等因素，又希望盡快授權(quán)，則可以再提交一份實(shí)用新型專利申請(qǐng)，并要求在先發(fā)明專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，從而使發(fā)明專利轉(zhuǎn)換為實(shí)用新型專利，縮短保護(hù)期?？梢钥闯觯瑑?yōu)先權(quán)制度既充分保護(hù)了申請(qǐng)人的利益，又促進(jìn)了發(fā)明人提高其技術(shù)方案的積極性，從而推動(dòng)了整個(gè)社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步。