專利權(quán)共有，指的是兩個(gè)以上單位或者個(gè)人共同享有一項(xiàng)專利權(quán)。鑒于共有人內(nèi)部之間的復(fù)雜關(guān)系以及專利權(quán)本身的特性，共有專利權(quán)在實(shí)施、許可實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、維持以及司法與行政保護(hù)等方面不同程度地存在著風(fēng)險(xiǎn)，本文就專利權(quán)共有的風(fēng)險(xiǎn)做了簡(jiǎn)要的分析并提出了合適的防范對(duì)策，以期對(duì)專利實(shí)務(wù)管理工作有所裨益。 　　1專利權(quán)共有現(xiàn)象形成的原因 　　專利權(quán)共有，究其原因，或基于當(dāng)事人的約定，或基于法律的規(guī)定，究其情形，主要不外乎以下五種： 　　（1）基于合作完成發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生的專利權(quán)共有 　　根據(jù)《中華人民共和國專利法》第八條的規(guī)定，“兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人。”因此，除非協(xié)議另有約定，合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，其專利權(quán)屬于共同完成發(fā)明創(chuàng)造的單位或者個(gè)人共有。（2）基于當(dāng)事人的約定產(chǎn)生的專利權(quán)共有 　　專利權(quán)作為一項(xiàng)重要的民事權(quán)利，法律準(zhǔn)許當(dāng)事人通過合同約定合法處分其歸屬。根據(jù)《中護(hù)人民共和國專利法》第六條第三款的規(guī)定，“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定”。這也就是說，如果單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同約定申請(qǐng)專利權(quán)的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬由單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人共同享有的話，那么此時(shí)獲得的專利權(quán)就歸單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人共有。另外，一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，也可以通過合同約定由委托人和受托人共享專利權(quán)。[①] 　　（3）基于數(shù)個(gè)單位或者個(gè)人的共同受讓行為產(chǎn)生的專利權(quán)共有盡管我國相關(guān)法律、法規(guī)沒有對(duì)專利權(quán)的共同受讓做出明確的規(guī)定，但是從民事法律理論上講是完全應(yīng)該準(zhǔn)許的，在實(shí)踐上也是行得通的。此時(shí)，轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)便會(huì)由受讓的數(shù)個(gè)單位或者個(gè)人共有。 　　（4）基于法人、其他組織分立時(shí)承繼取得產(chǎn)生的專利權(quán)共有 　　法人、其他組織分立、合并的，其權(quán)利義務(wù)由變更后的法人、其他組織享有和承擔(dān)，該取得方式也被稱為承繼取得。[②]如果法人、其他組織分立時(shí)未對(duì)專利權(quán)的歸屬做出具體規(guī)定，那么應(yīng)視為該專利權(quán)為分立后的法人、其他組織共有。當(dāng)然，由于專利權(quán)系國家授予的獨(dú)占性權(quán)利，此時(shí)，應(yīng)對(duì)專利權(quán)登記事項(xiàng)辦理相應(yīng)的變更登記。 　　（5）基于繼承或?qū)＠麢?quán)人對(duì)其專利權(quán)的部分贈(zèng)與根據(jù)中華人民共和國繼承法第三條的規(guī)定，公民專利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利屬于個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)可以依法繼承。因此，如果繼承人為二人以上，在遺產(chǎn)分割時(shí)沒有就其進(jìn)行分割或分割時(shí)約定共有該專利權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生事實(shí)上的專利權(quán)共有。此外，專利權(quán)人可以將其專利權(quán)部分贈(zèng)與他人，此時(shí)便會(huì)在贈(zèng)與人和受贈(zèng)人之間產(chǎn)生專利權(quán)的共有。當(dāng)然，專利權(quán)的贈(zèng)與必須在專利行政管理部門依據(jù)贈(zèng)與人（權(quán)利人）的申請(qǐng)對(duì)專利權(quán)登記事項(xiàng)做出相應(yīng)變更后方為有效。2專利權(quán)共有的性質(zhì)及形式 　　通說認(rèn)為專利權(quán)共有的性質(zhì)為準(zhǔn)共有。[③]所謂準(zhǔn)共有，指的是兩個(gè)或兩個(gè)以上的民事主體共同享有所有權(quán)以外的財(cái)產(chǎn)權(quán)的共有。[④]至于共有的形式，可以為按份共有，也可以為共同共有。[⑤]這是因?yàn)槌诜芍苯右?guī)定產(chǎn)生的專利權(quán)共有可能因當(dāng)事人沒有約定而難于確定各共有人的確定份額從而被推定為共同共有外，當(dāng)事人完全可以通過合同約定對(duì)共有的專利權(quán)按照確定的份額分享權(quán)利、分當(dāng)義務(wù)，亦即按份共有。而且，無論何種方式取得的專利權(quán)，法律都不排除當(dāng)事人通過合同約定其歸屬，自然也就沒有必要限制當(dāng)事人約定的是共同共有還是按份共有。 　　3專利權(quán)共有存在的風(fēng)險(xiǎn) 　　和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的準(zhǔn)共有以及物權(quán)的共有一樣，準(zhǔn)共有或共有的共有人對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或物權(quán)的行使較單一的權(quán)利主體而言具有較大的風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)?，某一共有人的不?dāng)行為可能會(huì)對(duì)其他共有人產(chǎn)生影響甚至造成損失，從而使得準(zhǔn)共有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或共有的物權(quán)總是處于共有人可能的不當(dāng)行為所形成的潛在風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中。共有的專利權(quán)亦是如此，只是由于專利權(quán)本身的技術(shù)特性與法律特性，專利權(quán)共有的風(fēng)險(xiǎn)較其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利共有的風(fēng)險(xiǎn)要大且更趨復(fù)雜性。3.1共有人實(shí)施共有專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn) 　　一般而言，除另有約定外，各共有人均可單獨(dú)實(shí)施其共有的專利權(quán)。然而由于各共有人實(shí)際生產(chǎn)能力、市場(chǎng)占有份額等的差異，各共有人通過專利實(shí)施所獲得的利益未必與其在共有專利技術(shù)研發(fā)中所做出的貢獻(xiàn)相當(dāng)，甚至于顯失公平。例如，武漢某高校與某企業(yè)聯(lián)合開發(fā)了一項(xiàng)技術(shù)并獲得了專利授權(quán)，該企業(yè)通過實(shí)施該專利技術(shù)獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益，而該高校則由于不具備實(shí)施條件無法通過該專利技術(shù)獲得收益。由于法律沒有對(duì)共有專利權(quán)實(shí)施的利益分享做出剛性的規(guī)定，當(dāng)事人之間又沒有相關(guān)的約定，該高校要求合理的補(bǔ)償未能實(shí)現(xiàn)。無奈之下，該高校便將共有專利權(quán)許可他人實(shí)施，遂釀成糾紛，法院判決高校敗訴。 　　如果專利權(quán)為多個(gè)權(quán)利人共有，且各個(gè)權(quán)利人均有實(shí)施能力，此時(shí)，就該專利權(quán)的實(shí)施，各共有人之間便不可避免地存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，甚至有演變成惡性競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。這也是與授予獨(dú)占性的專利權(quán)從而鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造和維護(hù)科技投資者利益的初衷相違背的。 　　3.2共有人許可實(shí)施共有專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于共有專利權(quán)的許可實(shí)施，我國采取的是協(xié)商一致的原則，即除沒有實(shí)施能力的一方共有人可普通許可一家第三方實(shí)施外，許可實(shí)施必須經(jīng)全體共有人協(xié)商同意。然而，由于各共有人對(duì)共有的專利技術(shù)的技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的判斷不可避免地存在分歧，因而多個(gè)共有人往往難于在是否許可、許可方式、許可費(fèi)數(shù)額等方面達(dá)到一致，甚至有個(gè)別共有人為了自己的利益故意阻止共有專利權(quán)的許可實(shí)施。因此，對(duì)于共有專利權(quán)存在著許可實(shí)施難或者合理的許可實(shí)施無法得到滿足的風(fēng)險(xiǎn)。 　　考慮到一些專利共有人沒有實(shí)施能力的實(shí)際情況，為維護(hù)其利益，最高人民法院在關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件若干問題的紀(jì)要中規(guī)定，沒有實(shí)施能力的一方共有人在普通許可一家第三方時(shí)，不屬于侵權(quán)行為。[⑥]這對(duì)于補(bǔ)償沒有實(shí)施能力的共有人的利益或許是有利的，但由于對(duì)第三方?jīng)]有確切的界定，如果沒有實(shí)施能力的共有人將其許可給其他共有人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手且因該許可致使其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力迅速提升，這樣的結(jié)果肯定是其他共有人難于接受的。3.3共有專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于共有專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓，我國采取的是協(xié)商一致的原則，即未經(jīng)其他共有人的同意不得轉(zhuǎn)讓。然而，由于各共有人對(duì)專利技術(shù)的技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的判斷可能存在分歧，因而難免因多個(gè)共有人就轉(zhuǎn)讓費(fèi)未能達(dá)成一致而影響轉(zhuǎn)讓。更有甚者，無法防止個(gè)別共有人為自身利益而故意阻礙轉(zhuǎn)讓。在某共有人考慮到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，不愿將其共有的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手致使該專利權(quán)閑置或者低價(jià)轉(zhuǎn)讓給他人，由此勢(shì)必給其他共有權(quán)利人造成損失。此時(shí)，如果事先沒有約定，損失如何確定和承擔(dān)就是一個(gè)比較難于解決的問題。 　　例如，武漢某科研院所與企業(yè)合作技術(shù)攻關(guān)，取得了一項(xiàng)共有專利權(quán)。該科研院所期望通過轉(zhuǎn)讓該專利技術(shù)獲利，企業(yè)考慮到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系不同意轉(zhuǎn)讓，后又聲稱要轉(zhuǎn)讓也只能轉(zhuǎn)讓給自己，該科研院所頗為被動(dòng)，不得已低價(jià)轉(zhuǎn)讓給了該合作技術(shù)攻關(guān)的企業(yè)。 　　3.4共有專利權(quán)維持的風(fēng)險(xiǎn) 　　專利權(quán)作為一項(xiàng)法定權(quán)利，其取得、維持都必須符合法律的規(guī)定。要使專利權(quán)獲得持續(xù)、有效的保護(hù)，就必須按規(guī)定交納專利年費(fèi)，否則，專利權(quán)自行失效。如果部分共有人通過書面聲明的方式放棄其共有專利權(quán)，則其放棄部分應(yīng)為其他共有人所取得，[⑦]其他共有人可以依據(jù)其書面聲明請(qǐng)求國家專利行政管理機(jī)關(guān)對(duì)專利權(quán)登記事項(xiàng)作相應(yīng)的變更，將該部分共有人從共有專利權(quán)人中除去。然而如果部分共有人通過不交專利年費(fèi)的行為方式放棄共有專利權(quán)，則使其他共有人面臨不利處境：若想維持專利權(quán)則必須繳納全部的專利費(fèi)，卻又難于提供必要的證據(jù)辦理專利權(quán)登記事項(xiàng)變更手續(xù)，無法將該共有人從專利權(quán)人中除去。此外，當(dāng)共有專利權(quán)被他人向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)申請(qǐng)宣告專利無效時(shí)，專利權(quán)人應(yīng)按照復(fù)審委員會(huì)的要求在指定的期限內(nèi)陳述意見，或者修改其權(quán)利要求書，或應(yīng)復(fù)審委員會(huì)的要求參加口頭審理。此時(shí)，若部分共有人積極參加復(fù)審，而個(gè)別共有人消極對(duì)待，則無論最后是維持專利權(quán)還是宣告專利無效，對(duì)于所有的共有人而言具有同樣的效力。然而，各共有人在物質(zhì)、精神（甚至是創(chuàng)造性勞動(dòng)）方面的付出又是很不一樣的，因而顯得非常不公平。3.5共有專利權(quán)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn) 　　一旦共有專利權(quán)被侵權(quán)，此時(shí)各共有人有三種可能選擇。其一：同意起訴或參加訴訟，追究侵權(quán)人的責(zé)任；其二：明確表示放棄實(shí)體權(quán)利，不追究侵權(quán)人的責(zé)任；其三：既不愿意參加訴訟，又不放棄實(shí)體權(quán)利。對(duì)于第一種情形，自然是共同訴訟，共同支付訴訟成本，共同承擔(dān)訴訟風(fēng)險(xiǎn)，共同分享訴訟利益（侵權(quán)損害賠償）。對(duì)于第二種情形，屬于共有人對(duì)其權(quán)利的放棄，應(yīng)當(dāng)允許，且免除其支付訴訟成本、承擔(dān)訴訟風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)是以其不再分享訴訟收益（侵權(quán)損害賠償）為前提條件。