關(guān)鍵詞：立項(xiàng) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 分析 評(píng)議

摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議作為立項(xiàng)環(huán)節(jié)中十分重要的一環(huán)，可以為項(xiàng)目立項(xiàng)提供研發(fā)方向、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀態(tài)、方案規(guī)劃等輔助決策信息，可以為專業(yè)性科研項(xiàng)目提供技術(shù)細(xì)節(jié)、技術(shù)方案設(shè)計(jì)等技術(shù)輔助信息，幫助確定項(xiàng)目的必要性和可行性，同時(shí)，通過(guò)專利檢索分析，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目在立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。本文著重介紹立項(xiàng)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的主要內(nèi)容及立項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告的撰寫。

科研項(xiàng)目立項(xiàng)是整個(gè)科技項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中一個(gè)重要的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程中的主要工作是對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目提出一個(gè)框架性的總體設(shè)想，并從宏觀上論述該項(xiàng)目設(shè)立的必要性和可行性，以及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)情況，上述工作內(nèi)容都會(huì)以立項(xiàng)報(bào)告的形式呈現(xiàn)給項(xiàng)目評(píng)審機(jī)構(gòu)，以幫助評(píng)審者做出初步?jīng)Q策，從而避免項(xiàng)目立項(xiàng)的盲目性，也為后續(xù)的項(xiàng)目研究打下基礎(chǔ)。

而知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議作為立項(xiàng)環(huán)節(jié)中十分重要的一環(huán)，可以為項(xiàng)目立項(xiàng)提供研發(fā)方向、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀態(tài)、方案規(guī)劃等輔助決策信息，也可以為專業(yè)性科研項(xiàng)目提供技術(shù)細(xì)節(jié)、技術(shù)方案設(shè)計(jì)等技術(shù)輔助信息，從而輔助確定項(xiàng)目的必要性和可行性，同時(shí)，可以通過(guò)專利檢索與分析來(lái)識(shí)別和規(guī)避專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目在立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新主體在科技項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)都十分重視其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議與分析。

一般而言，在項(xiàng)目立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面：

一、研究擬立項(xiàng)技術(shù)的各種重要信息

好的開(kāi)始是成功的一半，在科技項(xiàng)目立項(xiàng)階段就要從不同角度檢索已公開(kāi)的各類文獻(xiàn)，包括專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)，以提高研發(fā)創(chuàng)新的起點(diǎn)，避免低水平重復(fù)的研究。由于專利文獻(xiàn)具有檢索方便、快速而且全面的特點(diǎn)，是一種世界上公認(rèn)的最重要的科技文獻(xiàn)．在科技項(xiàng)目立項(xiàng)階段，首先要通過(guò)檢索專利文獻(xiàn)，了解擬立項(xiàng)項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)、可能應(yīng)用的領(lǐng)域以及相關(guān)技術(shù)研究的現(xiàn)狀。

通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)中的相關(guān)信息進(jìn)行挖掘、加工、整理及分析，可以確定該領(lǐng)域的發(fā)展重點(diǎn)或發(fā)展趨勢(shì)。例如，在對(duì)某一技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析時(shí)，可以對(duì)涵蓋該技術(shù)領(lǐng)域的各IPC分類號(hào)中專利數(shù)量領(lǐng)先的前數(shù)十個(gè)IPC小組進(jìn)行排名，再通過(guò)對(duì)各個(gè)IPC小組的專利申請(qǐng)量與時(shí)間的序列關(guān)系進(jìn)行分析研究。一般認(rèn)為，發(fā)明專利申請(qǐng)量隨時(shí)間推移而不斷增加的IPC小組所代表的技術(shù)就是相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的活躍技術(shù)或有發(fā)展前景的技術(shù)；而那些隨著時(shí)間推移申請(qǐng)量不斷減少的技術(shù)是已經(jīng)趨于成熟的技術(shù)，則可能沒(méi)有繼續(xù)立項(xiàng)研究開(kāi)發(fā)的價(jià)值，需要引起立項(xiàng)人員或評(píng)審人員的關(guān)注和進(jìn)一步研究。

同時(shí)，在確定了初步項(xiàng)目方案及路線后，針對(duì)其中的技術(shù)難點(diǎn)問(wèn)題，可以再進(jìn)一步有針對(duì)性的在相關(guān)領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)中開(kāi)展檢索，尋找能夠借鑒和參考的技術(shù)方案。通過(guò)利用專利文獻(xiàn)及其中隱藏的大量專利信息，使得企業(yè)研發(fā)可以站在巨人的肩膀上，從比較高的起點(diǎn)去開(kāi)展研發(fā)工作，避免走不必要的彎路，減少研發(fā)精力和成本的投入。

二、確定主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其技術(shù)發(fā)展情況

通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)中的申請(qǐng)人、發(fā)明人及其所申請(qǐng)專利的相關(guān)領(lǐng)域等相關(guān)信息的分析，不僅可以得知相關(guān)領(lǐng)域的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、其所擁有的核心技術(shù)及其在各階段核心技術(shù)的發(fā)展變化，而且可以掌握相關(guān)專利的發(fā)明人，以便于制定本單位的人力資源戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略，使自己立于不敗之地。通過(guò)對(duì)采集的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行加工整理，按申請(qǐng)人申請(qǐng)專利的數(shù)量排序，可以了解該技術(shù)領(lǐng)域中最主要的技術(shù)擁有者。同時(shí)，排名在本企業(yè)之前的企業(yè)被確定為主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并根據(jù)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局來(lái)研究這些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利活動(dòng)及意圖，了解這些企業(yè)在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的研究重點(diǎn)以及他們所持有的關(guān)鍵技術(shù)。另外，還可以關(guān)注申請(qǐng)量排名在自己企業(yè)之后且申請(qǐng)量逐年增加的申請(qǐng)人，他們是企業(yè)的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，可以利用這些申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)趨勢(shì)圖來(lái)分析企業(yè)潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠顒?dòng)的趨勢(shì)。

例如，海爾集團(tuán)在某一年通過(guò)系統(tǒng)檢索了國(guó)外主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利文獻(xiàn)后得知：日本冰箱的發(fā)展方向是多功能化，美國(guó)冰箱的發(fā)展方向是左右開(kāi)門大容量化，歐洲冰箱的發(fā)展方向?yàn)榇罄鋬龉?jié)能化。最后，海爾決定自己的冰箱發(fā)展方向?yàn)樽冾l、高智能、居室化和醫(yī)用專門化，這樣不但擺脫了國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利控制，而且也領(lǐng)導(dǎo)了世界冰箱發(fā)展的潮流，使自己快速地成為世界一流的冰箱生產(chǎn)企業(yè)。因此，利用主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)趨勢(shì)和動(dòng)態(tài)來(lái)尋找自己的突破口，確定項(xiàng)目和產(chǎn)品的最終研發(fā)方向，也是在立項(xiàng)階段通過(guò)有效運(yùn)用專利信息分析能夠取得的有益效果。

三、確定侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)并提供規(guī)避方案或立項(xiàng)建議

根據(jù)擬立項(xiàng)項(xiàng)目的具體技術(shù)方案進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索并與擬立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比，分析是否存在專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，考慮是否能夠規(guī)避有風(fēng)險(xiǎn)的專利，或者考慮通過(guò)其它途徑獲取該技術(shù)，如果二者均不可行，則需考慮是否給出延遲立項(xiàng)或者不立項(xiàng)的建議。

一般而言，通過(guò)專利文獻(xiàn)檢索到的相關(guān)技術(shù)方案與擬立項(xiàng)的技術(shù)方案相對(duì)比的表面結(jié)果有以下幾種情況：一是完全相似；二是完全不相似；三是表面上有相似的部分，但實(shí)質(zhì)上并不完全相同；四是實(shí)質(zhì)上有相似的部分，上述每一種情況都會(huì)對(duì)應(yīng)到完全不同的侵權(quán)分析結(jié)果，進(jìn)而進(jìn)一步影響該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果及立項(xiàng)建議。

因此，從專利戰(zhàn)略的角度看專利文獻(xiàn)檢索，僅有專利文獻(xiàn)查新機(jī)構(gòu)的查新報(bào)告是不夠的，還必須要有比較全面的各種專利技術(shù)的對(duì)比分析，特別是對(duì)現(xiàn)有的專利技術(shù)保護(hù)范圍的分析。這種工作需要掌握了專利基礎(chǔ)知識(shí)(至少要熟悉專利的權(quán)利要求書、專利保護(hù)范圍及技術(shù)特征構(gòu)成等專利基礎(chǔ)知識(shí))的專業(yè)人員在查新結(jié)果的基礎(chǔ)上通過(guò)仔細(xì)的對(duì)比研究才能完成。通過(guò)具體的對(duì)比分析研究，對(duì)該項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)析可能會(huì)存在如下幾種結(jié)果：一是建議立項(xiàng)；二是建議立項(xiàng)，但需考慮專利規(guī)避方案；三是建議考慮根據(jù)與現(xiàn)有專利申請(qǐng)人進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)或合作談判情況決定是否立項(xiàng)；四是建議不予立項(xiàng)。

其中，當(dāng)專利文獻(xiàn)檢索結(jié)果發(fā)現(xiàn)，擬立項(xiàng)項(xiàng)目方向研究較少，且無(wú)專利阻礙時(shí)，可以考慮予以立項(xiàng)；當(dāng)發(fā)現(xiàn)擬立項(xiàng)項(xiàng)目的技術(shù)方案已經(jīng)有人獲得了某些基礎(chǔ)專利或者形成了一定專利網(wǎng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮是否尋找專利網(wǎng)的“空隙”技術(shù)，找到該專利網(wǎng)絡(luò)的突破口，既避免了專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，又形成了自己創(chuàng)造性的技術(shù)方案，如果無(wú)法基礎(chǔ)專利無(wú)法避繞，則需要根據(jù)該項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、市場(chǎng)容量等綜合情況，考慮是否與在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)或合作談判，進(jìn)而達(dá)到理想目的；如果上述兩種情況均不可行的話，則可能需要考慮建議暫緩或不予立項(xiàng)。因此，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的比對(duì)分析是項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程中決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度立項(xiàng)建議的重要環(huán)節(jié)。

那么，綜合上述項(xiàng)目立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議應(yīng)當(dāng)具備的要素，在項(xiàng)目立項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：

一、基礎(chǔ)專利的全面檢索及法律狀態(tài)檢索

在檢索過(guò)程中，要貫徹全面檢索原則的要求，要檢索世界范圍內(nèi)的各種專利文獻(xiàn)狀況，尤其是七國(guó)兩組織的專利文獻(xiàn)，要應(yīng)用多種檢索方法，如關(guān)鍵詞檢索、分類號(hào)檢索、申請(qǐng)人檢索、邏輯檢索式組合檢索等方式，盡量全面的找到項(xiàng)目相關(guān)專利，同時(shí)，根據(jù)我國(guó)專利法的規(guī)定，從專利申請(qǐng)日到專利公開(kāi)日，有18個(gè)月的保密期，在此期間的專利申請(qǐng)信息無(wú)法通過(guò)公開(kāi)的檢索平臺(tái)得到，因此需要專利工作人員制定相關(guān)主題檢索表達(dá)式，連續(xù)跟蹤公開(kāi)的專利申請(qǐng)信息，并密切關(guān)注它的時(shí)效性，以避免漏掉任何重要專利申請(qǐng)，同時(shí)，對(duì)檢索到的專利申請(qǐng)的法律狀態(tài)信息進(jìn)行查詢核實(shí)，以確定其有效性。

二、專利地圖分析

在專利基礎(chǔ)信息檢索的基礎(chǔ)上，可進(jìn)一步根據(jù)著錄項(xiàng)目，如申請(qǐng)件數(shù)、發(fā)明人、申請(qǐng)人、國(guó)別、競(jìng)爭(zhēng)公司、相互引證情形等做歸納，分析該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的重要競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家、主要競(jìng)爭(zhēng)公司的研發(fā)實(shí)力及該技術(shù)的熱點(diǎn)申請(qǐng)領(lǐng)域等信息，形成分析結(jié)果；也可根據(jù)專利文獻(xiàn)的摘要、權(quán)利要求書和說(shuō)明書等內(nèi)容記載的技術(shù)信息，對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目技術(shù)所處的發(fā)展階段、專利技術(shù)的擴(kuò)散情況，形成分析結(jié)果，為項(xiàng)目研發(fā)方向提供指引或參考。

三、專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)擬立項(xiàng)項(xiàng)目的具體技術(shù)方案進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索并與擬立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比，分析是否侵權(quán)，在有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，給出規(guī)避設(shè)計(jì)方案建議，如盡量規(guī)避權(quán)利要求范圍內(nèi)的技術(shù)，如刪除替代功能，選擇替代功能，及改進(jìn)某項(xiàng)技術(shù)或功能等。對(duì)于一些保護(hù)過(guò)期的重要專利也應(yīng)給予關(guān)注，應(yīng)用這些專利可以減少研發(fā)的投入，達(dá)到收益最大化，也可防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的非法權(quán)利要求。在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，特別是制定技術(shù)方案時(shí)，應(yīng)考慮侵權(quán)的可能性，避免研究成果造成侵權(quán)，浪費(fèi)研發(fā)投入。