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政策 | 嚴(yán)防企業(yè)為科創(chuàng)板上市突擊購(gòu)買專利

2021-04-26

近日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布【第8號(hào)公告】《關(guān)于修改<科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)>的決定》。

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本次修訂主要內(nèi)容包括:

一是新增研發(fā)人員占比超過(guò)10%的常規(guī)指標(biāo),以充分體現(xiàn)科技人才在創(chuàng)新中的核心作用;修改后形成“4+5”的科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo);

二是按照支持類、限制類、禁止類、分類界定科創(chuàng)板行業(yè)領(lǐng)域,建立負(fù)面清單制度;

三是在咨詢委工作規(guī)則中完善專家?guī)旌驼髑笠庖娭贫龋纬杀O(jiān)管合力;

四是交易所在發(fā)行上市審核中按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則,重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的自我評(píng)估是否客觀,保薦機(jī)構(gòu)對(duì)科創(chuàng)屬性的核查把關(guān)是否充分,并作出綜合判斷。


4項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)

“4項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)”要求:

(1)企業(yè)最近3年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上或最近3年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬(wàn)元以上;

(2)企業(yè)形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項(xiàng)以上;

(3)企業(yè)最近3年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%或最近1年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元;

(4)研發(fā)人員占比超過(guò)10%。


5項(xiàng)例外條款

“5項(xiàng)例外條款”主要是對(duì)優(yōu)先支持符合國(guó)家戰(zhàn)略,擁有關(guān)鍵核心技術(shù),科技創(chuàng)新能力突出的企業(yè)到科創(chuàng)板發(fā)行上市:

(1)發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義;

(2)發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員,獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng),并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)。

(3)發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國(guó)家重大科技專項(xiàng)”項(xiàng)目;

(4)發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品(服務(wù)),屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等,并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代;

(5)形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利(含國(guó)防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上。


證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部副主任李維友表示,這次完善科創(chuàng)屬性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的主要思路,有這四個(gè)方面:

一是,進(jìn)一步強(qiáng)化了科創(chuàng)板姓“科”的定位;

二是,建立清晰可操作的負(fù)面清單,嚴(yán)格限定科創(chuàng)板的行業(yè)領(lǐng)域,積極支持新一代信息系統(tǒng)、高端裝備等六大行業(yè)領(lǐng)域的硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市。對(duì)金融科技模式創(chuàng)新等類型的企業(yè),根據(jù)企業(yè)科創(chuàng)屬性情況,從嚴(yán)把關(guān),限制在科創(chuàng)板上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。

三是,充分發(fā)揮交易所科技咨詢委的作用;

四是,突出定性和定量綜合研判,嚴(yán)防研發(fā)投入注水、突擊購(gòu)買專利。

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從該政策可以看出,國(guó)家對(duì)于意欲在科創(chuàng)板上市的企業(yè),嚴(yán)格要求“科技創(chuàng)新”四個(gè)字,要求企業(yè)重視在研發(fā)上的人員與資金投入,并對(duì)企業(yè)持有的專利數(shù)量與專利轉(zhuǎn)化做出明確要求,并且嚴(yán)防企業(yè)為了科創(chuàng)板上市而突擊購(gòu)買專利的行為。愈加要求企業(yè)從根本上重視研發(fā)、重視專利的提早儲(chǔ)備。

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