摘要 法釋〔2016〕1號(hào)對(duì)功能性特征提出了定義，其包括形式定義和對(duì)非功能性特征的實(shí)質(zhì)性排除兩部分。形式識(shí)別功能性特征的關(guān)鍵在于判斷何為功能/效果的表達(dá)。例如對(duì)涉及計(jì)算機(jī)程序的產(chǎn)品權(quán)利要求，不能將與方法步驟對(duì)應(yīng)的“裝置+功能” 一概認(rèn)作功能性特征。實(shí)質(zhì)排除非功能性特征時(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員從權(quán)利要求所確定的具體實(shí)施方式可以是實(shí)現(xiàn)功能/效果的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或方法步驟，可能來(lái)源于功能執(zhí)行主體的術(shù)語(yǔ)本身、對(duì)功能執(zhí)行主體的具體實(shí)施方式限定及從功能/效果描述能確定的具體實(shí)施方式。前述“功能+裝置”特征的具體實(shí)施方式即為實(shí)現(xiàn)該功能的方法步驟，而非硬件結(jié)構(gòu)。在識(shí)別功能性特征時(shí)，只能依據(jù)權(quán)利要求自身和外部證據(jù)，而不能查看說(shuō)明書。 關(guān)鍵詞：功能性特征 定義 功能 效果 具體實(shí)施方式 一、引言：功能性特征之定義與解釋的發(fā)展 作為權(quán)利要求撰寫會(huì)用到的一種特征描述方式，1993年審查指南即已涉及“功能性限定”即“用功能限定……特征的寫法”1，以及“使用功能或者效果特征來(lái)限定發(fā)明”或“技術(shù)特征”2。這些說(shuō)法一直延續(xù)到2010年專利審查指南，并引入了“功能性限定的（技術(shù)）特征”的說(shuō)法3。 在專利審查實(shí)踐中，不提倡用功能/效果來(lái)限定技術(shù)特征。作為對(duì)該撰寫方式（及其他過(guò)寬上位概念）的限制，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與其他專利局一樣基于最寬解釋原則來(lái)進(jìn)行支持問題和新穎性、創(chuàng)造性問題等的審查。 很多人一度認(rèn)為侵權(quán)司法實(shí)踐中對(duì)技術(shù)特征的解釋原則與確權(quán)階段是一致的。那么功能性限定的技術(shù)特征將被“理解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式”4。但功能性限定的技術(shù)特征與使用本領(lǐng)域通用術(shù)語(yǔ)的普通技術(shù)特征（上位概念）的區(qū)別在于，后者已有較明確的內(nèi)涵和外延，覆蓋范圍是有限的；而功能性限定的技術(shù)特征雖有較明確的功能/效果，但外延尚未明確，不能明了究竟涵蓋哪些有限的具體實(shí)施方式，理論上的覆蓋范圍是無(wú)限的，可能大大超出發(fā)明人所作技術(shù)貢獻(xiàn)。 在此情況下，《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（下稱《解釋》）5規(guī)定：對(duì)于以功能或效果表述的技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)“結(jié)合說(shuō)明書和附圖描述的該功能或者效果的具體實(shí)施方式及其等同的實(shí)施方式，確定該技術(shù)特征的內(nèi)容?！比绱私忉尩谋Ｗo(hù)范圍明顯小于其字面含義。此時(shí)，一個(gè)技術(shù)特征是被判定為功能或效果表述的技術(shù)特征還是普通技術(shù)特征，對(duì)保護(hù)范圍有重要影響。因此，如何定義和識(shí)別“以功能或者效果表述的技術(shù)特征”非常重要。 對(duì)此人民法院和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)均進(jìn)行了有益的探討，例如《專利侵權(quán)判定指南》6及《專利侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)和假冒專利行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)指引（征求意見稿）》（下稱《指引》）7。 在各種爭(zhēng)鳴的基礎(chǔ)上，《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》（下稱《解釋二》）規(guī)定：“功能性特征，是指對(duì)于結(jié)構(gòu)、組分、步驟、條件或其之間的關(guān)系等，通過(guò)其在發(fā)明創(chuàng)造中所起的功能或者效果進(jìn)行限定的技術(shù)特征，但本領(lǐng)域普通技術(shù)人員僅通過(guò)閱讀權(quán)利要求即可直接、明確地確定實(shí)現(xiàn)上述功能或者效果的具體實(shí)施方式的除外。”8該定義以但書為界分為兩個(gè)部分：前一部分是對(duì)功能性特征的形式定義，后面的但書部分是從實(shí)質(zhì)上對(duì)非功能性特征的排除。 《解釋二》還引入了另一大的變化9：對(duì)于功能性特征，其等同特征僅覆蓋“以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)相同的功能，達(dá)到相同的效果”的技術(shù)特征10，不同于普通技術(shù)特征的“手段、功能、效果”均為“基本相同”的等同標(biāo)準(zhǔn)。 該規(guī)定為功能性特征的最終保護(hù)范圍，不應(yīng)再對(duì)功能或效果進(jìn)行“二次等同”11。如此，一技術(shù)特征是否被認(rèn)定為功能性特征，所產(chǎn)生的保護(hù)范圍的差別就更加明顯，因此正確識(shí)別功能性特征變得尤為重要。